内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗档案局

2016年度决算相关说明

第一部分 内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗档案局基本情况

一、部门职能

我单位制定全旗档案事业发展计划和档案工作规章制度，并组织实施；监督指导全旗行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与教育、档案工作人员培训；收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；对保存档案整理和保护；开发档案资源，为社会服务。

二、机构设置及单位构成情况

根据《中共准格尔旗委办公室关于印发准格尔旗档案局（馆）职能配置、内设机构和人员编制方案的通知》的文件精神，准格尔旗档案局（馆）行使全旗档案管理和保管、开发利用职能，下设四个职能股室：
    （一）办公室
    负责全局（馆）的文件起草、打印、收发及年终归档工作。做好全局馆的财务、资产管理、人事劳资、统计、会务及后勤保障工作。
    （二）业务指导股
    宏观管理全旗档案工作 、机关档案工作、专业档案工作和少数民族文字档案工作；拟定主管范围内的有关规范、标准、制度、办法、规划等；具体指导旗直机关及各苏木乡镇档案工作。
    （三）保管利用股
    负责旗直党政机关、团体及所属单位和各苏木乡镇需永久、长期保管的档案的接收和其它重要档案的收集、征集、并对入馆档案进行整理、鉴定、编目、著录、保管、统计和提供利用工作。
    （四）编研股
    负责档案馆档案史料的研究、编辑和出版工作；负责馆藏档案全宗介绍的编制工作。

第二部分 内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗档案局2016年度部门决算情况说明

一、关于2016年度预算执行情况分析

今年我局预算开支217.27万元，财政拨款收入240.36万元，收入增加了23.09万元。收入增加主要是因为采购办拨款购买了密集架和办公设备（电脑、一体打印机、服务器硬盘）。

二、关于2016年度决算情况说明

（一）关于收支情况总体说明

本部门2016年度收入总计242.54万元，支出总计242.54万元。与2015年度相比，收入增加27.71万元，增长12.9%；支出增加27.71万元，增长12.9%。主要原因：收入增加主要是公务运行维护费增加。

（二）关于2016年度收入决算情况说明

本部门2016年度收入合计240.36万元，其中：财政拨款收入240.36万元，占100%。

（三）关于2016年度支出决算情况说明

本部门2016年度支出合计239.8万元，其中：基本支出197.63万元，占82.4%；项目支出42.17万元，占17.6%。

（四）关于2016年度财政拨款收入支出决算总体情况说明

本部门2016年度财政拨款收入总计242.54万元，支出总计242.54万元。与2015年度相比，收入增加27.71万元，增长12.9%；支出增加27.71万元，增长12.9%。主要原因：因为采购办拨款购买了密集架和办公设备（电脑、一体打印机、服务器硬盘），所以2016年收入和支出都增加了。

（五）关于2016一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

本部门2016年度一般公共预算财政拨款支出合计239.8万元，其中：基本支出197.63万元，占82.4%；项目支出42.17万元，占17.6%。

（六）关于2016年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

本部门2016年度一般公共预算财政拨款基本支出197.63万元，其中：人员经费127.15万元，主要包括：基本工资35.57万元、津贴补贴81.45万元、奖金3.49万元、社会保障缴费0.39万元、购房补贴6.24万元，较上年减少4.2万元，主要原因是：由于我单位有3名人员退休和1名人员调走，所以津贴补贴少了，购房补贴少了；公用经费70.48万元，主要包括：办公费3.03万元、邮电费0.24万元、差旅费2.4万元、维修（护）费0.4万元、培训费1.34万元、公务接待费0.32万元、劳务费7.73万元、福利费2.61万元、公务用车运行维护费1.69万元、其他交通费7.8万元、其他商品和服务支出4.37万元、办公设备购置38.53万元，较上年增加32万元，主要原因是：我单位由采购办拨款购买了密集架和办公设备（电脑、一体打印机、服务器硬盘）。

（七）关于2016年度财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

1、“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

本部门2016年度财政拨款“三公”经费预算为6.2万元，支出决算为2.4万元，完成预算的38.7%，其中：因公出国（境）费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务用车购置及运行维护费支出决算为2.07万元，完成预算的34.5%；公务接待费支出决算为0.32万元，完成预算的160%。2016年度财政拨款“三公”经费支出决算与预算差异情况的原因：2016年上级单位来我单位指导业务，所以接待费比预算多。

2、“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

本部门2016年度财政拨款“三公”经费支出2.4万元，因公出国（境）费支出0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出2.07万元，占86.3%；公务接待费支出0.32万元，占13.3%。具体情况如下：

公务用车购置及运行维护费支出2.07万元。其中：公务用车运行维护费支出2.07万元，用于车辆的保养、维修、燃油、过路费、保险，车均运维费1万元，较上年增加0.89万元，主要原因是：2016年我单位精准扶贫和实物档案收集需要下乡的次数增多，所以车辆运行费增加，财政拨款开支的公务用车保有量为2辆。

公务接待费支出0.32万元。其中：国内公务接待费0.32万元，接待4批次，共接待30人次。主要用于接待上级部门指导检查工作两次（每批次8人）、验收工作一次（8人）、招待包扶村汇报工作（6人）。

三、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

本部门2016年度机关运行经费支出70.48万元，比2015年增加32万元，增长83.2%。主要原因是：我单位由采购办拨款购买了密集架和办公设备（电脑、一体打印机、服务器硬盘）。

（二）政府采购支出情况

本部门2016年度财政性资金政府采购支出总额38.53万元，其中：政府采购货物支出38.53万元,比2015年增加38.53万元，增长100%，主要原因是：采购办拨款购买了密集架和办公设备（电脑、一体打印机、服务器硬盘）。（三）国有资产占用情况

截至2016年12月31日，本部门共有一般公务用车2辆。

（四）预算绩效管理工作开展情况

1.基本情况

准格尔旗档案局为参照公务员管理的全额拨款事业单位，编制为12人，实有12人。

（1）部门整体支出概况。

2016年部门决算收支完成情况：

a）收入：240.36万元。

b）支出：239.8万元。其中，人员经费等基本支出197.63万元 ，项目专项支出42.17万元。

c）年终结转结余2.73万元。 

（2）整体支出绩效目标。

预决算公开：2016年，按照上级的要求，我局在准格尔旗政府门户网站和本局的网站上进行了预决算公开。

资产管理：我们进一步加强资产的管理，制定了《准格尔旗档案局财务管理制度》、《准格尔旗档案局资产管理制度》等，明确了具体责任人，完善了固定资产档案，严格报批、销审等手续，做好资产统计工作，单位无任何资产流失现象。

“三公经费”控制情况：贯彻落实上级有关精神，严格控制“三公经费”支出，取得了良好效果。2016年度“三公经费”2.4万元，占年初预算的38.7%；无因公出国（境）费。

内部管理制度建设情况：近年来，我局制定了《准格尔旗档案局财务管理制度》、《准格尔旗档案局车辆管理制度》、《准格尔旗档案局差旅费管理实施办法》、《准格尔旗档案局资产管理制度》等一系列内部制度。

项目绩效总目标完成情况：2016年，我局圆满完成档案接收利用、档案编研、档案年度登记及执法监督检查等各项业务工作任务。

（3）部门整体支出情况分析。

从整体情况来看，我局严格按照年初预算进行部门整体支出。在支出过程中，能严格遵守各项规章制度，“三公经费”控制严格。所有项目都详细制定了方案，严格按方案组织实施，并加强了监督。尤其是在专项经费支出上，我们能专款专用，按项目实施计划的进度情况进行资金拨付，无截留、无挪用等现象。

2.绩效评价工作情况

（1）绩效评价目的。

此次绩效评价的目的是：严格落实《预算法》及自治区、市绩效管理工作的有关规定，进一步规范财政资金的管理，强化财政支出绩效理念，提升部门责任意识，提高资金使用效益，促进档案事业的发展。

（2）绩效评价的主要过程。

根据绩效评价的要求，我们成立了自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和布署，党组成员及各股室全程参与，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。在自评过程发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。

3.主要绩效及评价结论

2016年，我局在旗委、政府的正确领导下，在市档案局的精心指导下，深入学习贯彻党的十八届三中、四中全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，以开展“两学一做”学习教育为动力，全面落实旗委、政府的重大决策部署，围绕中心，服务大局，依法履职，开拓创新，档案业务及各项工作取得新进展新成效。

（1）党的建设得到进一步加强。一是年初我局主要领导继续与各股室负责人签订党风廉政建设责任书，把党风廉政建设工作纳入我局工作重点，坚持把党风廉政建设和业务工作紧密结合，做到一起布置、一起落实、一起检查、一起考核。支部书记认真落实“一岗双责”，落实了第一主体责任。7月1日，我局改变传统的党日活动模式，组织对口帮扶的王青塔村50多名党员赴暖水乡考察学习本地苹果栽培种植项目，为帮扶村开辟新的致富点提供参考；同时组织单位党员干部观看了习近平“七.一”讲话，并到会议中心和湖西社区参观了党建展览。当月，我局预备党员李小明同志经全体党员大会表决，正式成为一名中国共产党党员，档案局党员队伍逐步发展壮大。二是学习方面，按照旗委总体部署，扎实认真地开展“两学一做”学习教育。通过单位集中学习、党员个人自学、召开专题研讨会、主要领导带头讲党课，楼外悬挂横幅、楼内设立专题展板等形式，将“规定动作”与“创新动作”相结合，真正达到“基础在学，关键在做”的根本目的。三是制度建设方面，制定了档案局党支部工作制度，进一步明确了党组织的设置，党支部的主要职责、任务，党支部书记和各委员的主要职责及党支部工作的基本制度，规范了支部工作。此外和文联、史志办建立了联合党支部，实现党建共建共享，并将有关制度上墙。四是按照我旗扶贫工作部署和安排，包扶的王青塔村王青塔社被确定为城乡结合部典型示范村。在示范村确定之初，我局就派6名干部协助王青塔村入户调查，汇总数据，为2016年王青塔村王青塔社评选摸清了底数。5月份又派出4名同志历时20多天，帮助王青塔进行环境整治，村容村貌明显改观。

按照我旗“精准扶贫”工作安排，包扶干部第一时间到村入户摸清了底数，与贫困户一起制定了脱贫计划，前期2万元启动资金先行到位。还为贫困户联系技术员，积极帮助修改棚圈，购买所需材料、猪仔和种子等，到目前两户贫困户生活大有改观，精准扶贫初见成效。

（2）政策理论宣传。6·9国际档案日期间，我局在准格尔广场举办了以“档案与民生”为主题的宣传活动，让群众近距离地感受档案文化。此次宣传活动，我局印制《中华人民共和国档案法》、《内蒙古自治区档案条例》宣传单各6000张；印制《走进准格尔旗档案馆》、《中国的世界记忆遗产》宣传册各5000册；制作宣传手提袋2000个；制作“记忆准格尔”展板8块、“档案工作与档案馆”展板8块；录制《中华人民共和国档案法》、《内蒙古自治区档案条例》两段语音宣传资料。活动中，我局工作人员主动向过往群众发放宣传资料并引导观看展板内容宣传档案知识。通过“6.9国际档案日”系列宣传活动，旨在扩大档案法制宣传、增强群众档案意识、激发公众档案兴趣，更好地搭建档案与公众交流的桥梁，拓展档案社会服务功能，使档案工作更加贴近中心、贴近实际、贴近群众。

（3）档案接收入馆工作。根据《中华人民共和国档案法》、《内蒙古自治区档案管理条例》的规定，立档单位应当自档案形成之日起满10年即向所属地区综合档案馆移交。2016年，准旗档案馆依法开展档案接收进馆工作，全年共接收各门类档案14437卷（件、盒、册）。其中文书档案13940件（卷）；科技档案31盒；会计档案220册；婚姻档案277卷；2009年暖水移民档案4164卷（户）；党的群众路线教育实践活动档案576件。另外还征集到照片档案12000余张；实物档案200多件。同时也对一些重大活动档案也及时进行了征集，如第十五次党代会、人代会、政协会和第一届乡村文化旅游节的一些档案。

（4）依法行政。为贯彻落实由监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局联合制定公布的《档案管理违法违纪行为处分规定》，依法查处档案违法违纪行为。今年采取抽查的形式对旗财政局、纪检委和开发区地税局等24家行政事业单位和企业进行了档案行政执法检查，针对个别领导档案法治意识淡薄，不重视档案工作，档案管理混乱，责任不明确，没有固定档案员等问题，及时与有关单位沟通，出具执法检查通知书，纠正档案管理过程中的违法违纪行为。

（5）档案信息化建设。近年来，我局档案信息化建设步伐不断加快。我局今年继续狠抓档案目录数字化和全文数字化工作，重点扫描35号全宗，同时进一步完善其他全宗的电子目录。今年已完成录入文件及目录7万条，全文数字化90万页。同时，优化了我局档案信息网站，调整了结构布局，并及时更新了内容，发布了有关档案信息，认真回复了档案咨询栏目网友提出的问题，着力将档案信息网站打造成为档案事业对外宣传交流和服务的好窗口、好平台。

（6）提供利用服务。为社会提供利用实现档案价值是档案工作的根本目的。今年，我局依法开放馆藏档案资源，加大档案资源利用的广度和深度，全力服务旗委、政府中心工作，满足了各单位修史立志和人民群众的需要。到12月共接待利用者1394人次，查阅3840卷，复印13126张，满足了人民群众的需要。

（7）晋升国家一级档案馆准备工作。对照晋升国家一级档案馆的要求，今年继续开展晋升国家一级综合档案馆的前期准备工作，继续完善相关资料和硬件设施。目前已对功能区域布局、基础业务建设、特色馆藏信息和档案工作信息化建设方面的内容进行了加强。同时今年新购进一套档案密集架，可扩容档案存放空间十万卷（册），并更新了档案服务器，也为晋升国家一级档案馆打下了硬件基础。

（8）业务监督指导。上半年，我局对20个单位进行了档案业务指导。在业务指导过程中我们力求业务指导和培养档案人才相结合，改变过去单纯帮助整理的状况，使档案员能够知悉档案整理方法，逐步摆脱档案员不懂档案整理工作的现状。到目前经我局指导，旗纪委和交通局等5个单位已做好晋升为自治区一级档案达标单位的准备工作。另外我局从2012年开始把基层档案室建设作为工作重点，在全旗范围内开展村级标准化档案室建设，按照每年20个村级标准化档案室的建设任务实施。今年我局完成了准格尔召、那日松、布尔陶亥3个苏木乡镇20个村的村级档案室标准化建设，共整理规范档案8415件。到目前，全旗共建成村级标准化档案室102个。

（9）档案培训工作。今年1月份我局举办了第八期档案培训班，培训内容是“重点项目”文件材料归档、内蒙古自治区土地草原确权基本草原划定档案管理办法、档案工作的重要性和新形势下如何做好档案工作，共330多人参加了本次培训。6月份组织全旗42名专兼职档案员和财务管理人员赴内蒙古档案馆参加为期4天的《新会计档案管理办法》专题培训。8月份我局与旗农牧业局共8人赴杭锦旗参加了市档案局举办的全市土地确权业务培训。

（10）严格执行档案“八防”措施。对所保存的档案严格按照规定保管，并对濒临损毁的重点档案实施了及时抢救。5月份，聘请了内蒙古消防培训中心教官，在档案馆举办了以“人人参与消防，共创平安和谐”为主题的消防知识安全主题讲座。还配合旗消防中队，在我馆进行了2次实地消防演练。通过一系列安全警示教育，极大地提高了全体干部职工的消防安全意识，强化了防灾、减灾、事故处置能力，全力保障档案资料的安全。通过认真贯彻落实“八防”措施，年内没有出现任何安全事故。

（11）现行文件利用中心工作。在现行文件服务中心的建设中，我们一方面继续做好相关文件资料的收集整理工作，加大征集现行文件力度，全年新增各类民生文件50多件；另一方面抓渠道建设和制度建设，扩展现行文件查阅中心功能。完整征集并及时公开应主动公开的政府信息，充分发挥档案部门在保障人民的知情权、参与权、表达权、监督权方面的作用。现共有现行文件371件。

（12）清点工作。历时一个多月对历年来所入馆的档案进行了全面清点并建立了制度，对存在的问题进行了整改，做到了底数清、情况明。

第三部分 名词解释

（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。

（二）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入；事业单位收到的财政专户实际核拨的教育收费等资金在此反映。

（三）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

（四）其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销的应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。各单位从本级财政部门以外的同级单位取得的经费、从非本级财政部门取得的经费，以及行政单位收到的财政专户管理资金填列在本项内。

（五）用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”等不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

（六）年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。不包括事业单位净资产项下的事业基金和专用基金。

（七）结余分配：指单位当年结余的分配情况。根据《关于事业单位提取专用基金比例问题的通知》（财教[2012]32号）规定，事业单位职工福利基金的提取比例，在单位年度非财政拨款结余的40%以内确定，国家另有规定的从其规定。

（八）年末结转和结余：指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。不包括事业单位净资产项下的事业基金和专用基金。

（九）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出。

（十）项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（十一）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（十二）“三公”经费：指用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

（十三）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务等的各项公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维护费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（十四）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

（十五）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。

（十六）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。

（十七）其他资本性支出（支出经济分类科目类级）：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产，以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。

第四部分 决算公开联系方式及信息反馈渠道。

本单位决算公开信息反馈和联系方式：

联系人：兰建芳    联系电话：0477-3864316